2017 年,哪些经济学论文让你印象深刻?

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推荐几篇在创新研究领域关于赶超战略(catch-up)的论文,或许对中国这样的新兴国家来说会有借鉴意义。

这几篇都来自韩国经济学家 Keun Lee,他以提出经济赶超战略而成为创新经济学领域顶级的学者。他一直以来的一个观点是,后发国家在赶超先发国家时应考虑技术周期,并首先选择在技术周期短的行业进行突破。关于这点,我们可以在韩国以及中国现实中的赶超路径上找到相应例证。


这里介绍我今年看的 Keun Lee 的三篇论文,基本上都是在他原有理论上进行的扩展,并对企业和国家的赶超进行了更加深入的分析。


Landini, Fabio, Keun Lee, and Franco Malerba. "A history-friendly model of the successive changes in industrial leadership and the catch-up by latecomers." Research Policy 46.2 (2017): 431-446.

作者把观察的时间拉大到25年,来看(手机和半导体)行业在发生变革时,行业领先者和后来者的变化。作者发现,如果一个行业的技术越具有颠覆性,那么先来者和后来者之间发生的市场变革越激烈。行业领先者如果只是关注自己已有的技术,则更有可能被后来者颠覆。技术投资回报率越高,行业领先者越有可能优势不保。作者的贡献主要在于将以上这些行为建立了模型进行了理论化,将一个行业内发生赶超的原因归结为以下几点:技术的颠覆程度、锁定效应的程度、技术的具体特征以及行业先行者的技术优势。



Lee, Keun, and Franco Malerba. "Catch-up cycles and changes in industrial leadership: Windows of opportunity and responses of firms and countries in the evolution of sectoral systems." Research Policy 46.2 (2017): 338-351.

接下来的一个问题就是,“赶超”会发生在什么时刻。这篇文章中,作者以“赶超周期”(catch-up cycle)为基础(进入市场、渐进赶超、加速增长、衰落),分析了对于后进的企业和国家来说,行业层面最好的赶超窗口期。主要有三个:技术发生变化时、需求变化时以及制度设置和政策发生变化时。这些窗口期的出现往往难以预料,当窗口期到来,后发企业或国家必须要想办法抓住机遇。具体的窗口期,也取决于具体每个行业和技术的水平。附上一个论文列举的六个行业的赶超周期的例子:



Lee, Keun, and Jee-hoon Ki. "Rise of latecomers and catch-up cycles in the world steel industry." Research Policy 46.2 (2017): 365-375.

之后,作者把以上理论运用到了全球钢铁行业变革的大周期当中,即二战之后,钢铁行业的领先者先是从美国转到日本,再从日本到韩国(从日本新日铁公司到韩国浦项制铁)。其中发生赶超的原因,既有钢铁行业的技术变革,也有需求变化以及政策的推动,对于理解以上理论很有帮助。附上一张美日韩钢铁业格局的变化图。


我认为 Keun Lee 的赶超理论比较值得我们关注,原因在于:

一、他将理论建立在熊彼特的理论基础之上,重视创新和技术变革,符合今天全球的企业和国家竞争格局;

二、Keun Lee 的研究更加侧重东亚地区,特别是对韩国、日本和中国的分析,而不是像欧美经济学家普遍将关注点放在美国和欧洲,这就使得 Keun Lee 的理论更加符合亚洲国家的发展特点,比如国家的角色和政策的作用;

三、不管是中国的企业还是国家,都处在快速追赶国际领先者的阶段,Keun Lee 的研究很多都是建立在分析80年代前后韩国的成功的赶超战略,以及如何跨越中等收入陷阱,进入高收入国家行列的经验之上,这些对于今天的中国都很有借鉴意义。